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| 路博邁ESG優選平衡基金 | |
| 發行投信事業 | 路博邁證券投資信託股份有限公司 |
| 基金統編 | 93162079 |
| 基金種類 | 跨國投資平衡型 |
| 基金成立日期 | 20240321 |
| 投資策略類型 | 負面排除篩選 正面/同業較優者 ESG整合投資分析 |
| 投資目標與衡量標準 | 永續投資目標:本基金將投資於符合「永續相關概念」之有價證券總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之七十(含)；所謂符合「永續相關概念」之有價證券應符合下列條件：(i)股票(含承銷股票及特別股)、存託憑證(Depositary Receipts)、認購(售)權證或認股權憑證(Warrants)、參與憑證(Participatory Notes)、不動產投資信託受益證券(REITs)等有價證券，經理公司將針對企業發行人進行全面性基本面及財務面評估並適用ESG排除政策進行篩選，經永續價值鏈投資主軸及整合ESG分析，挑選出符合「永續價值鏈主軸」，即其企業活動有助於達成長期永續發展的企業。(ii)債券(包含其他固定收益)，經理公司將針對企業發行人適用ESG排除政策進行篩選，並進行產業分析與標的之信用評估，整合ESG分析，挑選出符合「ESG概念」之企業發行人所發行之債券標的; 前述所謂具「ESG概念」之企業發行人所發行之債券標的，係指經理公司針對債券(包含其他固定收益)等有價證券標的，經ESG投資流程中ESG排除政策與ESG評等分析評估(包含路博邁專有的ESG評等-NB ESG 商數(NB ESG Quotient)或第三方同等ESG評等)後之債券。(iii)基金受益憑證、基金股份、投資單位及指數股票型基金(ETF)，其基金名稱、投資策略或所追蹤之指數符合下列主題或具備相關投資訴求，包含永續(Sustainable)投資、ESG相關投資、減碳(Decarbonization)、低碳排放(Low Carbon)或達成淨零碳排(Net Zero)相關目標或規劃 |
| 投資策略與方法 | 本基金針對投資於永續及ESG相關標的所採用的投資策略，包含進行總體經濟、基本面及產業研究，識別的可能的投資機會。於ESG投資策略與評估方法，將包含量化與質化評估；於量化評估，將重大ESG因子融入投資流程，且針對各類資產採用專有的ESG整合架構，來評估投資組合與企業的ESG特性。除了使用路博邁專有的ESG評等-NB ESG 商數(NB ESG Quotient)，同時，也將納入第三方資訊供應商(例如:MSCI ESG評等)與風險分析等資訊，以期從不同資料源獲得對相關公司或發行人較完整的量化ESG評估面向資訊。於質化評估，將藉由各式的案例研究、分析師蒐集與公司或發行人對相關環境、社會和治理各項影響，進行深入的公司訪談或產業盡調與當地情報資訊等，綜合考量各項量化與質化評估面向後，選取符合永續及ESG相關標的。 |
| 投資比例配置 | 永續投資目標:本基金將投資於符合「永續相關概念」之有價證券總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之七十(含) |
| 參考績效指標 | 無 |
| 排除政策 | A.路博邁燃料煤參與政策：禁止投資於從燃料煤開採中獲得超過25%之營收；或正在擴展新的燃料煤發電者所發行的有價證券。B.路博邁爭議性武器政策：禁止投資於參與製造爭議武器公司之有價證券，包含涉及爭議武器之終端製造與組裝，或負責製造爭議武器所使用之零件。爭議性武器之定義包含生物及化學武器、人員殺傷性地雷、集束彈藥及貧化鈾武器。而爭議性武器政策並不包括雙重用途組件製造商或運送平台製造商。C.路博邁全球標準政策：排除違反以下規定之公司所發行的有價證券，包含聯合國全球盟約原則 (「UNGC原則」)、經濟合作暨發展組織跨國企業準則 (「OECD準則」)、聯合國工商企業與人權指導原則 (「UNGP原則」) 及國際勞工標準 (「ILO標準」)。D.路博邁永續排除政策：排除不符合最低永續標準之有價證券，包含人權 (致力於在人權、勞工、環境及反腐敗方面維護聯合國全球盟約原則UNGC定義之基本責任，故禁止投資於違反UNGC原則的有價證券)、菸草、民用槍枝、私人監獄、石化燃料及常規油氣供應商。E.此外，本基金股票投資策略將額外排除特定企業活動與行為，包含禁止投資於從皮草及特殊皮革製造商或軍事承包商獲得超過5% 收入的公司、參與爭議性活動及行為的公司。另外，亦將排除涉及獨裁政權及ESG爭議高的公司、於環境污染、人權問題或治理爭議方面表現非常差的公司，以及於ESG揭露事項缺乏透明度、不願意接受參與治理，或是ESG評等非常低的公司。其中，將參酌第三方評等數據MSCI ESG 評等做為評估ESG整體風險的依據，排除MSCI ESG評等屬於落後之標的。投資團隊可適時調整所參酌第三方評等數據或考量不同的第三方評等資料以達到適當評估ESG風險或作為依據以排除ESG評等非常低之公司。而考量前述排除政策後，股票投資組合將至少排除於投資範圍中表現最差的後20% 企業。 |
| 風險警語 | A.永續投資主題基金之相關風險:本投資組合對環境、社會及治理（「ESG」）標準之應用，係設計被用以協助提供識別具有創造經濟價值及減少風險潛力之公司；然而，如同選擇投資組合時使用之任何投資標準ㄧ般，無法保證該投資組合所使用之標準，將導致其能選擇優於其他發行人/有價證券，或有助於減少相關投資組合之風險。使用ESG標準之投資組合，亦將影響投資組合對某些業別或產業之曝險，並可能視所使用之ESG標準是否最終被反應於市場，從而影響投資組合之投資績效。B.ESG投資重點之集中度風險:投資管理機構將可能刻意使投資組合放棄取得對某些公司、行業、產業或國家曝險之機會，並可能選擇出售有價證券，雖該決定由事後觀察，可能為不利之決定。此等投資組合可能專注投資於與特定永續發展主題有關及展現對環境、社會及遵循良好治理實務之公司。由於該等投資組合之投資範圍相較小於其他具有相同投資政策之基金，此等投資組合績效可能低於市場整體績效，並可能對收益產生負面影響。C.目前ESG評鑑方法及資料之限制、投資缺乏標準之分類法、選擇主觀判斷之風險用於識別被投資公司之因子，用於評估投資組合應用ESG因子之資訊，可能屬不易取得、不完整或不正確，而可能將對投資組合之績效產生負面影響或額外之風險。 |
| 盡職治理參與 | 參與治理是路博邁主動式投資管理的一大特色，透過與企業經營團隊的密切互動過程，不僅是優化NB ESG 商數的關鍵所在，也能對公司建立更加精準與前瞻性的投資觀點。舉例來說，當某家能源基礎建設營運商處分旗下高碳排的資產，但是這項消息卻無法即時反映在第三方機構發布的回溯性統計資料。而該公司向我們提供該項資產過去碳排放佔比的估計數字，因此得以調整該公司的ESG評等。此外，NB ESG 商數產出的評等結果有助於改善企業的ESG表現。由於路博邁分析師與負責研究的企業建立緊密的互動關係，因此雙方能夠以NB ESG商數的評等結果為基礎，討論如何進一步實現ESG目標。另一方面，各項資料科學研究計畫亦有助於能更加精準地評估企業的ESG評等。舉例來說，分析某投資標的企業的員工在網路上發表的評論，結果發現員工對於工作環境的評價優於第三方機構發佈的評估結果，不僅驗證多次參與治理所獲得的結論，也突顯了NB ESG商數評等結果的實質重要性。路博邁以NB ESG商數產出的評等結果串起各種獨到的投資洞見，不僅可落實於投資組合之中，更有助於改善各個資產類別的ESG表現。除此之外，亦持續整合各項資料科學研究計畫與分析師觀點，藉此產出更加精準的洞見。A.路博邁參與治理的方式:a)企業研究會議b)股票投資組合透過NB Votes代理投票倡議參與治理c)債券投資組合透過訂定ESG目標參與治理d)書面溝通e)股東提案與徵求股東委託書f)代理投票g)產業合作。B.投信公司盡職治理報告之查詢方法或途徑:路博邁投信公司之盡職治理報告將每年度揭露於公司網站，請詳參https://www.nb.com/zh-tw/tw/stewarship_esg_tw。 |
| 備註 | 無 |
| 發行級別基金共20個級別 | |
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