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| 貝萊德ESG社會責任多元資產基金 | |
| 總代理人 | 貝萊德證券投資信託股份有限公司 |
| 基金核准代號 | A003100021 |
| 基金種類 | 平衡型(混合型)/平衡型(混合型) |
| 基金核准日期 | 2006/07/28 |
| 投資策略類型 | 正面/同業較優者 |
| 投資目標與衡量標準 | 本基金的資產配置政策，是以符合環境、社會及公司治理（即ESG為主）投資原則的方式，盡量提高總回報。就永續投資之重點目標，本基金將採用貝萊德EMEA基準篩選，意即投資顧問將限制及╱或排除直接投資（如適用）其認為可能與下列（包括但不限於）特定行業（在特定情況下受特定收入門檻之限制）有接觸或緊密性之公司發行人：（i）生產特定類型具爭議性之武器；（ii）經銷或生產零售用途之民用槍械或小型武器彈藥；（iii）開採特定類型之化石燃料及╱或從中產生動力；（iv）生產煙草或與煙草有關的產品之特定活動；及（v）被認定未遵守《聯合國全球契約原則》之發行人。意即本基金所有考慮投資的發行機構均需通過篩選，以確保符合《聯合國全球契約原則》，且如未不符合者，則排除之。投資顧問還將採用專有方法來根據投資的正面或負面外部性、即投資顧問定義的環境與社會效益或成本，作為投資評估。貝萊德根據SFDR中概述之良好公司治理標準評估公司之相關投資。該等標準涉及健全之公司治理架構、員工關係、員工薪酬和稅務法律遵循。貝萊德評估標的發行人之永續性相關特性時，可能會考量良好公司治理相關的額外因素，並視乎用於基金的特定ESG策略而定。在可得獲取相關資訊之情況下，貝萊德將評估所有受託經理人（包括第三方經理人）的良好公司治理之治理評估架構。貝萊德擬於SFDR所規定之期間內，遵守有關基金之不利永續性主要影響相關之透明度要求。 |
| 投資策略與方法 | 為達成永續投資目標並納入投資流程，本基金就永續投資採用「同類別較佳」之取向，意謂基金就每項相關活動領域（從ESG觀點）選擇最佳發行人。本基金的「同類別較佳」取向為ESG正面篩選流程，是基於MSCIESG評級來計算，基金僅投資於ESG評級為BBB或以上的發行人，這意味著本基金將更加關注投資於投資組合中ESG評級較高的發行人。我們將貝萊德的Aladdin系統完全整合彙入MSCIESG評級，使貝萊德能夠持續監控ESG評級的任何變化，並將其反映在我們的投資決策中。MSCI使用1000多個關於ESG政策、計劃和績效的數據，專注於37個基於產業和整體性的關鍵議題，這些議題分為10個主題，主題涵蓋了環境、社會或公司治理。所有主題都會被納入整體ESG評分，而ESG評級有助於提供關於世界的多一層見解，使我們能夠利用這些見解為投資人、為整個世界建立更好的投資組合。除了上述以「同類別較佳」的正面篩選標準之外，本基金亦會對被認為有負面外部性的相關部位曝險進行限制，包括限制直接投資於參與下列各項的發行人的證券：排除違反《聯合國全球契約》原則當中的一項或多項原則之標的。爭議性武器、民用槍支、常規武器，動力煤、油砂、核電、酒類、賭博、成人娛樂等。評定每項活動的參與程度，可依據收益百分率、經界定的總收益水準，或與受限制活動的聯繫（不論所收取的收益額多少）。然後投資顧問將對餘下的公司（即尚未被本基金排除為不予投資的該等公司）進行評分，所依據的是其管理與符合ESG業務慣例有關的風險和機會的能力及其ESG風險和機會方面的資歷，例如其領導層及公司治理架構（被視作永續增長的要素），其策略性地管理ESG相關的長期問題的能力以及這方面對公司財務狀況的潛在影響。進行此分析時，投資顧問可使用外聘的ESG提供商提供的數據、專有模型及本地情報，並可進行實地考察。 |
| 投資比例配置 | 本基金所投資之有價證券發行人，90%以上係具有ESG評級或已經過ESG分析。 |
| 參考績效指標 | 本基金無ESG績效指標。 |
| 排除政策 | 投資顧問將對全球公司進行篩選，以查核其是否涉及殺傷性地雷、集束彈藥及貧化鈾彈及裝甲的業務。如企業被證實牽涉其中，本基金將排除投資於該等公司所發行的證券。本基金投資顧問將限制及╱或排除直接投資（如適用）其認為可能與下列（包括但不限於）特定行業（在特定情況下受特定收入門檻之限制）有接觸或緊密性之公司發行人：（i）生產特定類型具爭議性之武器；（ii）經銷或生產零售用途之民用槍械或小型武器彈藥；（iii）開採特定類型之化石燃料及╱或從中產生動力；（iv）生產煙草或與煙草有關的產品之特定活動；及（v）被認定未遵守《聯合國全球契約原則》之發行人。意即本基金所有考慮投資的發行機構均需通過篩選，以確保符合《聯合國全球契約原則》，且如未不符合者，則排除之。投資顧問還將對被認為有負面外部性的相關部位曝險進行限制，包括限制直接投資於參與下列各項的發行人的證券：擁有或經營與賭博有關的活動或設施；與核能有關之生產、供應及開採活動及生產成人娛樂物品。評定每項活動的參與程度，可依據收益百分率、經界定的總收益水準，或與受限制活動的聯繫（不論所收取的收益額多少）。投資顧問將排除任何MSCIESG評級低於BBB的發行人。投資顧問亦擬限制其投資於全球行業分類標準（GICS）內油氣勘探與生產部門內之公司及全球行業分類標準（GICS）內綜合石油和天然氣體行業之公司，以基金總資產的5%為限 |
| 風險警語 | 採用ESG標準可能影響本基金的投資表現，因此，與不採用該等標準的同類基金相比，本基金可能會有不同的表現。本基金的投資政策所採用以ESG為基礎的剔除標準可能導致本基金放棄購入本該對其有利的若干證券，及╱或基於其ESG特性而在可能對其不利的情況下出售證券。在依據ESG標準評估某一證券或發行人時，投資顧問須依賴從第三方ESG提供商取得的資料及數據，而該等資料及數據可能並不完整、不準確、不一致或無法取得。因此會導致投資顧問可能未能正確評估證券或發行人的風險，亦會導致投資顧問可能未能正確應用相關的ESG標準或本基金可能有限度地投資於與本基金所用相關ESG標準不一致的發行人的風險。 |
| 盡職治理參與 | 貝萊德有責任對所投資公司進行監督並提供回饋。貝萊德盡職治理團隊通過與被投資公司的管理層和/或董事會進行溝通，就包括環境、社會和治理（"ESG"）在內的重大商業議題展開交流，並根據客戶的授權進行代理投票，為客戶的長期經濟利益提供保障。與公司溝通使我們有機會進一步瞭解公司的商業運營情況，以及與其經營有實質性相關的ESG風險和機遇。作為替客戶管理資產的長期機構投資人，貝萊德尋求與公司的董事會和管理層舉行定期和持續的對話，以健全公司治理和永續發展實踐，並瞭解公司管理和監督重大議題的有效性。我們與公司的溝通主要通過直接的對話方式進行，但也可能使用包括書面信件在內的其它方式來分享我們的觀點。與公司溝通也為我們的投票決定提供了參考。有時不同的機構投資人可能對同一間公司的治理有所質疑，如果我們也有相似的疑問我們不排除會與其他股東一起和該公司就相關問題進行溝通。若與公司溝通成效不彰，對於主動型投資基金，我們會考慮減少在該公司的持股。除此之外，無論是主動或指數型基金，對於完全無視股東訴求的公司，我們有可能公開反對該公司的管理團隊。對於我們擁有代理投票權的基金和其他信託帳戶，我們會審慎考慮提交的代理請求。對於貝萊德擁有代理投票權的每一支基金，我們皆會運用獨立商業判斷力並根據股東最佳長遠經濟利益的評估，對基金進行代理投票(或拒絕投票)。此政策是依據相關法律、規章、特定市場準則及個市場慣例而研擬。共通規範內容包括問責精神、公開透明、公平合理以及責任承擔。另團隊可運用其專業判斷力，推論出準則未涵蓋的投票事項決策，或推論準則的例外情況，將能為貝萊德客戶創造最佳長遠經濟利益。 |
| 備註 | |
| 發行級別基金共10個級別 | |
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貝萊德ESG社會責任多元資產基金 D2 歐元 貝萊德ESG社會責任多元資產基金 Hedged D2 美元 貝萊德ESG社會責任多元資產基金Hedged A2 澳幣 貝萊德ESG社會責任多元資產基金Hedged A2 美元 貝萊德ESG社會責任多元資產基金Hedged A2 南非幣 貝萊德ESG社會責任多元資產基金Hedged B10美元(總報酬穩定配息) 貝萊德ESG社會責任多元資產基金Hedged A10美元(總報酬穩定配息) 貝萊德ESG社會責任多元資產基金A8多幣別穩定月配息股份-美元幣避險 貝萊德ESG社會責任多元資產基金 I2 歐元 貝萊德ESG社會責任多元資產基金 A2 歐元 | |
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