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| 富達基金－永續發展日本股票基金 | |
| 總代理人 | 富達證券投資信託股份有限公司 |
| 基金核准代號 | A003800006 |
| 基金種類 | 股票型/倫理/社會責任投資 |
| 基金核准日期 | 2006/07/31 |
| 投資策略類型 | ESG整合投資分析 |
| 投資目標與衡量標準 | 本基金主要投資於在日本上市、總部設在日本或在日本從事大部分業務之公司的股票，以實現長期資本增值。富達的永續投資方法，包括富達對被投資發行人的期望、ESG整合與實施、參與及表決方法、排除與資產處分政策，以及對合作與政策治理的重視。富達ESG評等係由富達研究分析師所打造的專屬ESG評等系統，用以評估個別發行人。該評等係按A至E之等級，並依特定產業因素，將發行人予以評分，其中包括相關之主要負面影響指標，以及基於對發行人永續特性隨時間變更之預期評估所進行的軌跡預測。富達ESG評等與第三方ESG評等之間的任何重大差異，均有助於富達投資團隊進行內部分析及討論，作為投資機會及其相關永續發展風險評估之一環。ESG評等及相關ESG資料之維護，係在投資經理人所經營的研究平台上進行。富達定期檢視ESG資料之提供及來源，確保其對永續發展風險之持續評估仍繼續適用、充分且有效。富達ESG評等方法考慮了環境、社會及公司治理因素。其中環境特性包括碳強度、碳排放、能源效率、水及廢棄物管理、生物多樣性，而社會特性包括產品安全、供應鏈、健康與安全及人權。 |
| 投資策略與方法 | 本基金將至少80%的資產投資於高ESG評等發行人的證券，高ESG評等是指富達ESG評等為B或以上的發行人，或在無富達評等的情況下，MSCIESG評等為A或以上的發行人。此定義或會不時更新，且更新載於永續投資框架(fidelityinternational.com)，並將最高20%的資產投資於較低ESG評等發行人的證券，包括ESG特性弱但有不斷改善的發行人。本基金評估其至少90%資產的ESG特性。本基金旨在於排除最低ESG評等的20%資產後，使其投資組合的ESG評分高於其指標的ESG評分。 |
| 投資比例配置 | 最低80%之資產投資於具備高ESG評等之證券。 |
| 參考績效指標 | 無ESG績效指標 |
| 排除政策 | 所有富達SFDR第8條基金均遵守以原則為基礎進行排除的架構，該架構兼採以規範為基礎之篩選及對於部分產業、公司或慣例的負面篩選，上述篩選係基於投資經理人隨時決定的特定ESG標準。該架構係在適用於全公司的排除清單之外，包括但不限於爭議性武器(例如生化武器、燃燒武器、無法偵測的碎片、致盲雷射、集束武器、地雷與《不擴散核武器條約》非簽署方的核武)。以規範為基礎的篩選包括投資經理人所認為未依公認國際規範(包括聯合國全球盟約所載者)從事業務的發行人以及列入防制洗錢金融行動工作組織(FATF)黑名單的主權發行人。負面篩選包括從事下列業務的發行人：菸草生產；燃料煤萃取及發電，取決於是否有符合轉型計畫的要求；爭議性武器(貧化鈾及核武)；生產傳統武器(不屬於核武、生化武器性質的戰爭武器)；生產與配送擬銷售予平民的半自動武器；菸草相關活動；燃料煤萃取和發電，取決於是否有符合額外要求的轉型計畫；開採油砂；開採北極石油與天然氣。投資經理人可採用收入門檻，進行更細緻的篩選，並有權實施額外的永續性要求及排除。各基金所適用之收入門檻與其他排除係載於永續投資框架(fidelityinternational.com)，並會隨時更新。 |
| 風險警語 | (1)如基金選擇投資時權衡ESG或永續發展標準時，其績效可能低於市場或其他投資於類似資產、但不採用永續發展標準的基金。(2)雖然基金在選擇投資時，可能會使用部分基於第三方資料的專屬ESG評分程序，惟該等資料可能不完整或不正確。(3)委託投資管理：若投資經理人已將投資管理活動複委託予FidelityManagement&ResearchCompanyLLC或FIAMLLC辦理，該等複委託係利用其自身ESG團隊之專業，借助產業相關ESG評等資料提供基本面分析，以辨識並評估永續發展風險。若投資經理人已將投資管理活動複委託予GeodeCapitalManagementLLC，該等複委託透過代理表決及參與公司集體參與計畫實施其自身之ESG計畫，並可能尋求將本基金的資產投資於對某指數（該指數將ESG排除標準納入其指數編製方法）具有被動曝險之持股及工具。(4)在做成符合ESG排除標準的代理表決決定時，基金可能並不總是遵循發行人短期績效最大化之原則。有關富達集團的ESG表決政策的資訊，請至以下網站查詢：www.fidelity.lu/sustainable-Investing/our-policies-and-reports。 |
| 盡職治理參與 | (1)被投資公司之ESG議題：富達集團與被投資公司的經營團隊持續對話。投組經理人與分析師每年和被投資公司至少召開兩次正式會議。除了定期溝通外，也有其他臨時性的互動機會，包括：回應某項爭議或負面事件(例如治理欠佳的證據)；根據專有的永續性評等結果，富達集團分析師點名應進行溝通的企業(例如浮現永續性風險者)；在富達集團一系列永續產品與策略投組內的發行機構會被納入更系統性、聚焦的參與計畫；富達集團的永續投資團隊可針對特定的永續投資議題展開主題式溝通(例如供應鏈管理)；發行機構可在公布特定治理或公司重大事件(如併購)前先行和富達集團進行溝通；透過參與第三方辦理的企業互動論壇(例如氣候行動100+)。(2)與經營階層互動：一旦發現參與機會，富達集團認為最好的做法就是和公司展開建設性對話，說明富達集團的理念與期望，並鼓勵其逐步改變行為。由於富達集團在業界素以重視基本面與長期投資而聞名，加上富達集團與世界各地發行者的長期關係，因此可以發揮相當的影響力，敦促發行機構追求永續發展。所以富達集團認為比起排除投資，對富達集團而言溝通互動往往更能驅動改變。富達集團的參與流程在設計上強調清楚定義與高度透明，從一開始即標示以下幾大要素：關鍵議題領域、目標、里程碑、關鍵績效指標(KPIs)、時程表、狀態。(3)參與股東會以及行使投票權等之頻率與方式：富達集團盡可能參與投資持股企業的投票。在極少數情況下，富達集團會因為投票不符合成本效益而決定不投票。富達集團也會將該公司的狀況以及當地市場最佳實務做法一併列入考量。富達集團針對行使投票權的做法與政策均符合相關法令，同時配合各投資組合本身的投資目標。 |
| 備註 | |
| 發行級別基金共3個級別 | |
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富達基金－永續發展日本股票基金 (A股日圓) 富達基金－永續發展日本股票基金 (Y股累計日圓) 富達基金－永續發展日本股票基金 (A股累計美元避險) | |
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