| 美盛美國永續發展基金 |
| 總代理人 |
富蘭克林證券投資顧問股份有限公司 |
| 基金核准代號 |
B002900098 |
| 基金種類 |
股票型/倫理/社會責任投資 |
| 基金核准日期 |
2024/10/25 |
| 投資策略類型 |
其他
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| 投資目標與衡量標準 |
1.投資目標：1)本基金旨在透過投資過程中考量環境、社會與治理(ESG)標準，投資於ESG表現優於同類之公司，即永續領導企業，並創造長期資本增值。2)永續領導企業須具備兩項特性：(1)提供對社會有正面影響力的產品和服務;(2)具有明確的策略，使該公司成為本基金具有吸引力的長期投資對象。亦即投資經理團隊尋求投資的公司不僅對人類和地球造成的危害比同類公司要輕，而且在許多情況下，還能提供解決方案，以解決不負責任的公司和行業的行為所帶來的負面影響。2.衡量標準：1)投資經理團隊採用以下國際公認的ESG分類來衡量和揭露被投資公司的表現：(1)TCFD《氣候相關的財務揭露》：自2019年以來，投資經理團隊公開支持氣候相關金融揭露的任務，並將其氣候變遷報告與TCFD的建議保持一致。(2)聯合國全球契約(UNGC)：投資經理團隊支持聯合國全球契約的原則，因此不投資違反UNGC四個領域(人權、勞工、環境和反腐敗)十項原則的公司。(3)《OECD多國企業指導綱領》：為確保可持續投資符合OECD指引，投資經理團隊盡力使用第三方資料提供者的資訊以監控遵法情況和潛在違規行為。(4)淨零碳排目標的一致性：投資經理團隊對淨零資產管理倡議NetZeroAssetManagersinitiative《淨零資產管理倡議》有所承諾，因此投資經理團隊將評估被投資企業以科學為基礎的淨零碳排路徑或減碳目標，衡量指標包含SBTi或MSCINetZeroTracker等，以確保企業與淨零碳排目標的一致性。 |
| 投資策略與方法 |
本基金的投資策略與方法共分成六大步驟，用以選取投資標的以達到本基金投資政策與目標。步驟一：建立「美國主要交易所交易的美國股票及美國存託憑證」之投資範疇(3000檔個股)、步驟二：量化分析及初期ESG評估(600檔個股)、步驟三：深入分析：基本面分析和獨家ESG評級(100-150檔個股)、步驟四：投資組合建構(40-60檔個股)步驟五：風險管理以及步驟六：積極所有權。 |
| 投資比例配置 |
1.投資經理團隊的ESG永續領導企業篩選標準適用於本基金100%的投資組合。2.為達到較高ESG評級水準，本基金於可投資範疇內排除至少20%在ESG方面表現最差的企業，且套用(五)排除政策。 |
| 參考績效指標 |
本基金無設定ESG績效指標，以羅素3000指數(Russell3000Index)作為財務績效參考指標。 |
| 排除政策 |
1.本基金不持有化石燃料生產商、有爭議武器生產商（例如，殺傷性地雷、核武器、生物和化學武器以及集束彈藥）、菸草及傳統武器營收比重達5%以上的公司、核能發電營收比重達15%以上的公司，以及商業賭博營運及色情業營收比重達5%以上的公司。2.此外，投資經理團隊支持聯合國全球企業契約(UNGC)的原則，因此不投資違反聯合國全球企業契約四個領域(人權、勞工、環境和反腐敗)中十項原則的公司。投資經理團隊在盡最大努力的基礎上，會對涉嫌違反聯合國全球企業契約(UNGC)原則的公司進行正式審查，並依照違規的嚴重程度、公司回應、參與的頻率和性質來決定是否要採取適當的行動。3.本基金不會投資於投資經理團隊獨家ESG評級系統中獲得B評等的公司。如果一家企業不再符合其環境、社會和公司治理(ESG)和(或)財務準則，基金經理團隊將出售該證券。 |
| 風險警語 |
1.永續性風險：永續性風險是指發生環境、社會或公司治理事件或狀況，對一項或多項投資的價值造成重大負面影響，從而對本基金的報酬產生負面影響。投資經理人認為永續性風險與本基金的報酬相關。在投資決策過程中納入永續性風險可能會將潛在的獲利投資排除在本基金的投資範圍之外，也可能導致本基金出售將繼續表現良好的標的。對永續性風險的評估在一定程度上是主觀的，不能保證本基金所作的所有投資將反映任何特定投資者對永續投資的信念或價值觀。2.ESG風險：如果基金遵循環境、社會和公司治理(ESG)投資策略，這可能會限制基金可取得的投資機會數量，因此，基金的表現可能不如不受此類標準約束的基金。例如，基金的ESG投資策略可能導致:(1)放棄購買某些證券的機會，否則購買這些證券可能是有利的;或者(2)出售某些可能不利於出售的證券。投資經理人根據其可獲得的資訊評估以確定發行企業是否符合ESG標準，該評估可能涉及主觀看法，投資者可能不同意這樣的評估。 |
| 盡職治理參與 |
1.投資經理人以面對面會議或電話會議方式進行與被投資公司管理人員的會議，透過會議討論基本面和ESG的問題。所有投資組合經理和研究分析師都必須執行ESG分析，因此也對他們所負責的公司進行ESG的盡職治理參與。2.投資經理人採用合作方式來推動被投資公司內部的變革，專注在與公司的執行長、財務長和企業永續發展團隊的長時間對話中來產生影響。投資經理人以多種方式與被投資公司接觸，包括與高層管理人員進行直接的一對一會議，以及積極參與行業和投資者團體。3.投資經理人通常每年至少與每家公司會面一次，並安排會議討論與公司業務運作相關的主題，包括：勞動力和董事會多元化、供應鏈管理和勞動問題、環境目標、碳強度、運營效率、聲譽風險、管理層薪酬等。4.作為公司ESG投資分析的一部分，研究分析師和投資組合經理採用專屬的方法，並在適用的情況下評估公司ESG參與會議(ESGengagementmeetings)的進展情況。這些進展將為研究分析師的ESG評級和影響力評估提供資訊。5.在投票代理方面，投資經理人遵循一般受託原則。投資經理人的目標是謹慎行事，完全以其所管理帳戶受益人的最佳利益為出發點。投資經理人會考慮所有可能影響投資價值的因素，並將以其認為與股東價值最大化一致的方式代理投票。投資經理人的100%代理投票記錄反映了提倡永續商業實踐的承諾。2023年，投資經理人持股的公司共有550份股東提案，涵蓋了廣泛的ESG議題，其中與環境(E)相關佔20%，社會(S)相關佔39%，公司治理(G)相關佔41%，最常見的與環境或社會相關的股東提案議題是氣候變化，其次是政治活動。 |
| 備註 |
採用多種ESG投資策略，如負面排除、正面篩選及ESG整合分析等，故選“其他”。 |
| 發行級別基金共2個級別 |
美盛美國永續發展基金優類股美元累積型
美盛美國永續發展基金A類股美元累積型
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